벤처투자회사가 자신이 투자한 업체로부터 차입 또는 자산 매각 등 투자행위에 수반되는 정상적인 거래관계 외의 거래를 통하여 자금을 받는 행위(벤처투자법 시행령 제25조제7호 위반)

• A운용사는 투자사실이 있는 甲회사에 경영자문계약을 체결하여 경영자문수수료 2,000만원을 수취함

벤처투자회사가 투자에 관한 계약서에 적힌 사항외에 별도의 조건을 설정하여 투자하는 행위(벤처투자법 시행령 제25조제8호 위반)

• B운용사는 乙회사에 투자계약서 이외에 추가합의서를 작성하여 투자계약과 별도의 조건(원금 및 이자보장 풋옵션)을 설정함

벤처투자회사가 해당 벤처투자회사의 계열회사, 해당 벤처투자회사의 주요주주의 지분 또는 지분을 취득하거나 소유하는 행위, 해당 벤처투자회사의 주요주주(특수관계인 포함) 및 계열회사에 대한 신용공여 행위(벤처투자법 시행령 제25조제2호 및 제3호 위반)

• C운용사는 본계정을 통해 동사의 주요주주인 홍길동이 대표이사로 재직하고 있는 丙회사에 4천만원 투자
• D운용사는 모회사(D운용사의 대주주)에 10억원을 대여

벤처투자회사 명의로 제3자를 위하여 주식을 취득하거나 자금을 중개하는 행위(벤처투자법 시행령 제25조제6호 위반)

• E운용사는 丁회사 주식을 1만주 매수하여, 당일 제 3자에게 매도
• F운용사는 (가)은행에서 10억원 차입 후 당일 戊회사에 대여

벤처투자회사의 대주주가 벤처투자회사에 부당한 영향력을 행사하기 위하여 외부에 공개되지 아니한 자료 또는 정보의 제공을 요구하는 행위(벤처투자법 제40조제1항제1호 위반)

벤처투자회사의 대주주가 경제적 이익 등 반대급부의 제공을 조건으로 다른 주주와 담합하여 벤처투자회사의 투자활동 등 경영에 부당한 영향력을 행사하는 행위(벤처투자법 제40조제1항제2호 위반)

벤처투자회사의 대주주가 벤처투자회사로 하여금 위법행위를 하도록 요구하는 행위(벤처투자법 제40조제1항제3호 위반)

벤처투자회사의 대주주가 금리, 수수료, 담보 등에 있어서 통상적인 거래조건과 비교하여 해당 벤처투자회사에 현저하게 불리한 조건으로 대주주 자신이나 제3자와의 거래를 요구하는 행위(벤처투자법 제40조제1항제4호 위반)

벤처투자회사(그 계열회사 포함)의 임직원‧대리인, 벤처투자회사의 주요주주, 벤처투자회사에 대한 허가‧인가‧지도‧감독의 권한을 가진 자 등이 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제3자의 이익을 위하여 이용하는 행위