Podcast: Compliance Adviseert

We zijn verheugd aan te kondigen dat Rein Graat - de Chief Compliance Officer van ING Groep - een keynote spreker is op het aankomende Leaders in Finance Compliance Event. Een evenement om nieuwe inzichten op te doen en om andere luisteraars van de podcast te ontmoeten - wees welkom!   🎙️ Luister naar ons gesprek met Rein Graat in de Compliance Adviseert podcast: https://lnkd.in/enEq7RrS   🔠 Engelstalig evenement   📅 19 september 2024 - Conferentiehotel Kontakt der Kontinenten - Soesterberg   🕗 09:30 - 16:30 inclusief biologische en vegetarische lunch, koffie en drankjes   🌐 Website van het evenement en registratie: https://lnkd.in/eSzeeGZA

Dit is de 3e aflevering van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit, waaronder witwassen. Het allesomvattende thema hebben we ESG-integriteit gedoopt. In de eerste aflevering kwamen we met Suzanne Visser van de FIOD en Maarten Rijssenbeek van Deloitte meer te weten over het begrip en het belang van ESG-integriteit. In de tweede aflevering spraken we, samen met Suzanne en Maarten, onze vaste tafelgenoten, met advocaat Barbara van Straaten en hoogleraar Wim Huisman over ESG-integriteit in de praktijk. In deze aflevering gaat het over rollen en verantwoordelijkheden en zijn we benieuwd naar het perspectief van een bedrijf en een bank op het onderwerp ESG-integriteit. Dit onderwerp bespreken we met Wibout de Klijne (Directeur Compliance bij Triodos Bank) en Maarten Biermans (Founding Partner bij Prow Capital en een recente gast bij ons zusterpodcast Leaders in Finance waar hij samen met Barbara Baarsma zijn recente boek Duurzame Financiering kwam bespreken). Luister via Spotify: https://lnkd.in/eYRFrCcW Luister via Apple: https://lnkd.in/ebJKm5nf Luister via de Website: https://lnkd.in/e7Ak8wPN Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

❗ 𝐍𝐄𝐖𝐒 𝐀𝐋𝐄𝐑𝐓 ❗ ╰┈➤ Jaaroverzicht 2023 FIU vanochtend uitgekomen. ╰┈➤ Podcast interview met Hennie Verbeek-Kusters - Hoofd Financial Intelligence Unit. Totaal aantal meldingen 2023  👉 2.334.167  (2022: 1.896.176) Aandeel Banken 2023  👉 672.085  (2022: 553.327)  (2021: 262.991) Een greep uit de vragen die aan bod kwamen: ⏺ Meer dan twee miljoen OTs, ongebruikelijke transacties, waarbij er twee instellingen zijn die 55% van al die OTs melden. En: één dossier bevat meer dan een kwart van alle VTs, verdachte transacties. Wat zeggen die cijfers nu eigenlijk? ⏺ Alle meldergroepen zouden toch op dezelfde manier moeten melden? ⏺ Wat zijn de kernboodschappen van dit Jaaroverzicht? ⏺ De FIU moet eigenlijk meer feedback krijgen van de opsporingsinstanties en tegelijkertijd moeten de meldergroepen, o.a. de financiële instellingen, ook weer meer feedback van jullie krijgen. Correct? ⏺ Is het lastig informatie te delen in de keten? ⏺ 90% van de meldingen is o.b.v. subjectieve indicatoren. Hoe zit dat precies in elkaar, objectief versus subjectief? ⏺ Financiële Instellingen stellen vaak de vraag aan jullie of ze nu zoveel mogelijk moeten melden of niet. Ik krijg het idee dat jullie liever zien dat er meer wordt gemeld dan minder. Correct? ⏺ Waarom wordt er zo 'weinig' gemeld door notarissen, makelaars en accountants? ⏺ Wat zijn de grootste uitdagingen voor de FIU? ⏺ AMLR en AMLA: kan je aangeven wat dit voor Nederland betekent? ⏺ Stel ik ben een AML/KYC-analist bij een bank. Wat zou je mij als tip willen geven? ⏺ OTs versus VTs melden: een theoretisch debat of belangrijk? Is het banksysteem nu schoner dan vroeger, nu we met zoveel meer mensen hiermee bezig zijn (ca 13.000 mensen bij de banken alleen al)? 💬 "Ik denk dat het bij de banken schoner is nu. Omdat we inderdaad gewoon merken en zien, ook vervolgens in de opsporing, dat heel nadrukkelijk ook gecommuniceerd wordt. Dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank. Terwijl dat vroeger dus wel zo was. Dus daar zie je een nadrukkelijk effect.    Tegelijkertijd is het wel zo, zolang we criminaliteit niet de wereld uit hebben, hebben we witwassen niet de wereld uit. Maar door het steeds moeilijker te maken, ga je wel uiteindelijk je financiële systeem schoner houden. En ga je het in elk geval proberen moeilijker en duurder te maken voor criminelen om wit te wassen." 🎙️ Luister de podcast via Spotify/Apple/Google/Website: 📅 Next AML event - 3 oktober 2024: https://lnkd.in/e-wNEjjD

❗ 𝐍𝐄𝐖𝐒 𝐀𝐋𝐄𝐑𝐓 ❗ ╰┈➤ Jaaroverzicht 2023 FIU vanochtend uitgekomen. ╰┈➤ Podcast interview met Hennie Verbeek-Kusters - Hoofd Financial Intelligence Unit. 𝐓𝐨𝐭𝐚𝐚𝐥 𝐚𝐚𝐧𝐭𝐚𝐥 𝐦𝐞𝐥𝐝𝐢𝐧𝐠𝐞𝐧 2023  👉 2.334.167 (2022: 1.896.176) 𝐀𝐚𝐧𝐭𝐚𝐥 𝐦𝐞𝐥𝐝𝐢𝐧𝐠𝐞𝐧 𝐝𝐨𝐨𝐫 𝐛𝐚𝐧𝐤𝐞𝐧 2023   👉 672.085 (2022: 553.327) (2021: 262.991) Een greep uit de vragen die aan bod kwamen: ⏺ Meer dan twee miljoen OTs, ongebruikelijke transacties, waarbij er twee instellingen zijn die 55% van al die OTs melden. En: één dossier bevat meer dan een kwart van alle VTs, verdachte transacties. Wat zeggen die cijfers nu eigenlijk? ⏺ Alle meldergroepen zouden toch op dezelfde manier moeten melden? ⏺ Wat zijn de kernboodschappen van dit Jaaroverzicht? ⏺ De FIU moet eigenlijk meer feedback krijgen van de opsporingsinstanties en tegelijkertijd moeten de meldergroepen, o.a. de financiële instellingen, ook weer meer feedback van jullie krijgen. Correct? ⏺ Is het lastig informatie te delen in de keten? ⏺ 90% van de meldingen is o.b.v. subjectieve indicatoren. Hoe zit dat precies in elkaar, objectief versus subjectief? ⏺ Financiële Instellingen stellen vaak de vraag aan jullie of ze nu zoveel mogelijk moeten melden of niet. Ik krijg het idee dat jullie liever zien dat er meer wordt gemeld dan minder. Correct? ⏺ Waarom wordt er zo 'weinig' gemeld door notarissen, makelaars en accountants? ⏺ Wat zijn de grootste uitdagingen voor de FIU? ⏺ AMLR en AMLA: kan je aangeven wat dit voor Nederland betekent? ⏺ Stel ik ben een AML/KYC-analist bij een bank. Wat zou je mij als tip willen geven? ⏺ OTs versus VTs melden: een theoretisch debat of belangrijk? Is het banksysteem nu schoner dan vroeger, nu we met zoveel meer mensen hiermee bezig zijn (ca 13.000 mensen bij de banken alleen al)? 💬 "Ik denk dat het bij de banken schoner is nu. Omdat we inderdaad gewoon merken en zien, ook vervolgens in de opsporing, dat heel nadrukkelijk ook gecommuniceerd wordt. Dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank. Terwijl dat vroeger dus wel zo was. Dus daar zie je een nadrukkelijk effect. Tegelijkertijd is het wel zo, zolang we criminaliteit niet de wereld uit hebben, hebben we witwassen niet de wereld uit. Maar door het steeds moeilijker te maken, ga je wel uiteindelijk je financiële systeem schoner houden. En ga je het in elk geval proberen moeilijker en duurder te maken voor criminelen om wit te wassen." 🎙️ Luister de podcast via Spotify/Apple/Google/Website: https://lnkd.in/eriuvihW 📅 Next AML event - 3 oktober 2024: https://lnkd.in/e-wNEjjD Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

In deze aflevering spreken we met Pascalle V. (Senior Sustainability Risk Manager bij de Volksbank) over sustainability risk. Waar houdt een sustainability risk manager zich mee bezig? Welke uitdagingen kom je als risk manager tegen bij het in kaart brengen van ESG risico's? Hoe ga je om met gebrek aan historische data? Wat betekent dit voor het becijferen of inschalen van ESG risico's? Hoe ga je dat uiteindelijk meenemen naar je riskmodellen? Wat is dubbele materialiteit? Met welke wet- en regelgeving heb je allemaal te maken? Wat is de rol van de ASN Bank geweest in het huidige duurzaamheidsbeleid van de Volksbank? In hoeverre zijn jullie zowel met de E, S als G bezig? In hoeverre leidt alle focus op ESG nu daadwerkelijk tot actie? Welke tips heb je voor compliance officers? Luister via Spotify: https://lnkd.in/etYYhXbv Luister via Apple: https://lnkd.in/em3-fPR5 Luister via de Website: https://lnkd.in/eifmW6D3 Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

In the upcoming 𝐋𝐞𝐚𝐝𝐞𝐫𝐬 𝐢𝐧 𝐅𝐢𝐧𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐄𝐯𝐞𝐧𝐭 we have keynotes, panels and interviews on emerging regulation, fintech, the outside view, the biggest challenges in compliance and we dive deeper in the various roundtables. We are proud to announce an the line-up: ➤ Moderator: Michelle Fisser (Compliance in Motion) ➤ Keynote: Rein Graat (Chief Compliance Officer ING Group) ➤ Panelist: André Hermsen (Chief Compliance Officer ASML) ➤ Panelist: Angelique Keijsers (Chief Compliance Officer UniCredit) ➤ Panelist: Angelique Meddeler (Chief Compliance Officer Rabobank) ➤ Panelist: Ruth Post (Head of Compliance Insinger Gilissen) ➤ Panelist: Christiaan Visser (Partner Deloitte) ➤ Panelist: Jens Pöhland (Chief Risk & Financial Officer Mizuho Bank Europe) ➤ Panelist: Emanuel van Praag (Professor of FinTech and Law Erasmus) ➤ Panelist: Olga Elsenga (Head of Legal ClearBank Europe) ➤ Panelist: Tom Arends (Founder & CEO Peaks) ➤ Panelist: Susan du Becker (Director Risk & Compliance Microsoft) ➤ Keynote: Hanzo van Beusekom (Board Member AFM) Learn from the leaders in the Compliance domain within financial services with representatives from across the industry - join us! 🔠 English language event 📅 19 September 2024 - Conferentiehotel Kontakt der Kontinenten - Soesterberg 🕗 09:30 - 16:30 incl. organic and vegetarian lunch, coffees, drinks 🌐 Event website and registration: https://lnkd.in/eSzeeGZA 🙏 Leaders in Finance Events partners for this event with Deloitte, Vereniging van Compliance Officers and the Dutch Banking Association.

In deze aflevering spreken we met Joris Krijger (Ethics & AI officer bij de Volksbank) en Johannes de Jong (Partner Financial Regulatory bij Osborne Clarke - Netherlands) over Artificial Intelligence (AI), ethische kwesties bij het toepassen van AI en AI in Compliance. Wat valt nu allemaal onder AI? Wat zijn veelgebruikte toepassingen van AI in de financiële sector? Hoe ziet het legal landschap rondom AI eruit? Hoe gaan we deze systeemtransformatie op een goede manier overbruggen als organisatie en als sector? En wat vraagt dit van de compliance officer? Wanneer betrekken we de toezichthouder erbij? Met welke ethische aspecten heb je te maken bij het toepassen van AI? Wie moet nu uiteindelijk verantwoordelijk zijn voor die ethische aspecten van AI? Hoe ga je om met vragen zoals wanneer iets nu vooringenomen / discriminerend is? En hoe zit het met de uitlegbaarheid van algoritmes? Wat zijn jullie tips aan compliance officers als het gaat om AI? Luister via Spotify: https://lnkd.in/eDMaM-Sr Luister via Apple: https://lnkd.in/ehGbSGSe Luister via de Website: https://lnkd.in/eTfb3e5g Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

Deze aflevering is deel twee van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit. In de eerste aflevering kwamen we meer te weten over het begrip en het belang van ESG-integriteit. In deze aflevering spreken we met advocaat Barbara van Straaten, academicus Wim Huisman, consultant Maarten Rijssenbeek en Suzanne Visser van de FIOD over ESG-integriteit in de praktijk. Wat is ook alweer de relatie tussen ESG-integriteit en witwassen? Kunnen jullie een update geven over de Corporate Sustainability Due Diligence Directive (CSDDD)? Wat kan dit betekenen voor misstanden in de supply chain? Wat is de rol van het strafrecht bij milieucriminaliteit? In hoeverre is wet- en regelgeving voor dit onderwerp de drager van een cultuurverandering? Wat zijn voorbeelden uit de praktijk waarin sprake zou kunnen zijn van witwassen of waarin met de EU-wetgeving de drempel daarvoor aanzienlijk wordt verlaagd? Wat is de rol van poortwachters en hoe ver zouden zij moeten gaan? En wat kunnen we de komende periode verwachten van NGO’s? Luister via Spotify: https://lnkd.in/eYRFrCcW Luister via Apple: https://lnkd.in/ey8N_g2c Luister via de Website: https://lnkd.in/eqwc4Vwv Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

In deze aflevering spreken we met Floris van Tol en Mirella Daurer van Keylane en Rudy van Haandel van Hyarchis over onder andere de implementatie van wet- en regelgeving en specifiek de Digital Operational Resilience Act (DORA). Wat behelst DORA? Hoe gaan (financiële) instellingen om met het doorvertalen van DORA? Waar zitten de grootste kansen en uitdagingen? Welke guidance is nodig van de toezichthouder? Wat zijn risico’s en gevolgen van multi-interpretabele wet- en regelgeving? En zien jullie dit ook bij andere wet- en regelgeving? Welke voorbeelden hebben jullie uit de praktijk waar dit zichtbaar is? Wat voor oplossingsrichtingen zien jullie? Luister via Spotify: https://lnkd.in/eYRFrCcW Luister via Apple: https://lnkd.in/ebJKm5nf Luister via de Website: https://lnkd.in/eRVrEHaT Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

In deze aflevering spreken we met Job Kuijpers (14 jaar werkzaam geweest bij de AIVD en nu CEO en medeoprichter van EYE Security) over onder andere cyberrisico’s, cyberverzekeringen, preventieve maatregelen en wet- en regelgeving. Waarom ben je na 14 jaar Algemene Inlichtingen- en Veiligheidsdienst - AIVD gestart als ondernemer? Met EYE focussen jullie op het MKB, waarom? Hoe heeft het MKB cyber security georganiseerd? Wat maakt het verzekeren van cyberrisico’s zo complex? Wat is jullie rol om deze risico’s bij MKB’ers te minimaliseren? En welke garanties bieden jullie? Hoe groot is het cyberprobleem eigenlijk in Nederland? En in financiële termen, de schade voor Nederland? Waar komt op dit moment de meeste dreiging vandaan? Wat voor impact heeft de wet- en regelgeving zoals DORA en NIS2 op jullie en op de mensen met wie jullie werken? Welke tips heb je voor compliance officers die meer willen weten over cyber security? Luister via Spotify: https://lnkd.in/eYRFrCcW Luister via Apple: https://lnkd.in/eygg6NuE Luister via de Website: https://lnkd.in/eJr72htu Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.